Facilité UE-AFD sur les inégalités 2026-2028 : réduire les inégalités par les investissements

Télécabine à Guayaquil, Equateur. — © Marcos Pin Mendez

Forte des résultats obtenus au cours des dix dernières années, la troisième phase de la Facilité UE-AFD sur les inégalités adopte une approche plus opérationnelle : elle vise à montrer comment les investissements – en particulier dans les infrastructures,les secteurs privé et public – peuvent contribuer concrètement à la réduction des inégalités. L’objectif est de renforcer l’intégration effective de la réduction des inégalités dans les investissements Global Gateway, en cohérence avec le I-Marker, le marqueur d’inégalités de l’Union européenne.

Contexte

Alors que les investissements sont devenus un instrument au cœur des stratégies de développement, leurs effets sur les inégalités restent difficiles à suivre et à mesurer. Les investissements, qu’ils soient publics ou privés, notamment dans les infrastructures et autres secteurs productifs, génèrent souvent des effets redistributifs indirects et inégalement répartis, ce qui complexifie l’identification de ceux qui en bénéficient, la compréhension du mécanisme de création de valeur et l’évaluation du partage des gains entre les différents territoires et groupes sociaux.

Les investissements restent néanmoins un levier majeur pour réduire les inégalités, notamment parce qu’il peuvent améliorer l’accès aux services, faire naître des opportunités économiques et favoriser la redistribution des rentes économiques. Ce défi est au cœur de la stratégie Global Gateway de l’Union européenne, dont l’un des piliers est la mobilisation d’investissements publics et privés en faveur d’infrastructures inclusives et durables.

Forte des résultats et des outils analytiques développés lors des phases précédentes, la troisième phase de la Facilité UE-AFD sur les inégalités se focalise sur l’analyse des processus d’investissement. L’objectif : renforcer la capacité des institutions européennes et des banques publiques de développement à intégrer la réduction des inégalités dans les investissements Global Gateway.

Objectifs

Coordonnée par l’AFD et financée à hauteur de 1,68 M€ par la Commission européenne pour la période 2026-2028, la troisième phase de la Facilité s’articule autour de trois priorités :

Prendre en compte la question des inégalités dès la conception des projets d’investissement : la Facilité produira des analyses destinées à éclairer les phases de cadrage et de conception des investissements publics et privés, qui mettront en évidence leurs effets potentiels sur les inégalités.
Proposer des outils aux acteurs de la coopération européenne : la Facilité développera des outils et des méthodologies pour aider l’Équipe Europe à mieux intégrer des objectifs redistributifs dans les projets d’infrastructures financés.
Renforcer le suivi des effets distributifs des investissements : en mobilisant des indicateurs spécifiques sur les inégalités, la Facilité contribuera à améliorer le suivi et l’analyse des effets sur les différents groupes de population des investissements Global Gateway.

Grâce à ces outils et à ces travaux de recherche appliquée, l’Union européenne et ses États membres disposeront d’éléments d’analyse rigoureux pour orienter leurs décisions d’investissement et intégrer pleinement les objectifs de réduction des inégalités dans leur action extérieure, en cohérence avec la stratégie Global Gateway.

En permettant la prise en compte des inégalités à chaque étape du cycle d’investissement, les travaux de la Facilité contribueront à rendre ces investissements plus inclusifs et mieux ciblés vers les populations les plus vulnérables, notamment les 40% les plus pauvres.

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Présentation de la Facilité UE-AFD sur les inégalités 2026-2028 PDF - 136.25 Ko - Français

Composantes

La Facilité a été conçue pour produire des travaux de recherche sur des cas concrets et des outils opérationnels pour accompagner l’ensemble du cycle de projet – depuis le cadrage et l’identification jusqu’au suivi et à l’évaluation :

Composante 1 – Éclairer le cadrage et la conception des investissements publics et privés

A travers des études de projets d’investissements publics et privés dans des secteurs stratégiques, cette composante permettra de combler une carence récurrente : l’intégration limitée et inégale de l’analyse des inégalités aux premières étapes des projets, notamment au moment de la programmation des investissements.

En identifiant les barrières structurelles, les enjeux de ciblage et les mécanismes redistributifs, cette composante permettra aux équipes projet et aux institutions de mieux évaluer où et comment les investissements peuvent réduire les inégalités dès l’origine – en évitant de renforcer des mécanismes d’exclusion existants.

Partenaire de recherche : CEDLA
Budget : 70 000 €
Calendrier : mai 2026 – avril 2027

Ce projet de recherche appliquée analyse les mécanismes de distribution de la valeur ajoutée, les modalités de gouvernance et les impacts territoriaux associés au développement du secteur du lithium en Bolivie. Menée avec le centre de recherche bolivien CEDLA, l’étude combine analyse d’économie politique, diagnostic territorial et comparaison internationale pour identifier des options de politiques publiques et des approches d’investissement susceptibles de favoriser un développement du secteur du lithium plus équitable, socialement inclusif et écologiquement durable.

Le projet doit produire de nouvelles connaissances sur la manière dont les investissements liés au lithium peuvent façonner les inégalités territoriales, la participation des populations locales, l’emploi et les mécanismes de partage des bénéfices. Il est étroitement lié à une opération de financement en « blending » associant l’AFD, l’UE et la BEI, ainsi qu’au dialogue stratégique engagé par l’UE sur le lithium et les minerais critiques en Bolivie.

La recherche doit également examiner comment les investissements futurs, dans le cadre de la stratégie Global Gateway, peuvent mieux intégrer les mesures de protection socio-environnementales, la gouvernance locale et la création de valeur responsable.

Les résultats du projet sont destinés à alimenter les décisions de politiques publiques liés à l’exploitation minière et la conception de stratégies d’investissement inclusives dans les secteurs du Global Gateway et de la transition énergétique.

Partenaire de recherche : The Predistribution Initiative (PDI)
Budget : 60000 €
Calendrier : mai 2026 – avril 2027

Ce projet de recherche analyse comment les investissements du secteur privé peuvent mieux intégrer les enjeux d’inégalités tout au long du cycle d’investissement, de l’identification des opportunités à la structuration, l’instruction et au suivi des projets. Menée en partenariat avec Proparco et réalisée par The PreDistribution Initiative (PDI), l’étude combine travaux conceptuels, analyse d’un portefeuille d’investissements et étude approfondie d’un projet de connectivité numérique au Mexique, soutenu par Proparco.

A partir de cette étude de cas, la recherche examine comment les modalités contractuelles, les structures tarifaires, les pratiques d’emploi, les conditions d’accès aux services ou encore les mécanismes de répartition des risques peuvent contribuer à réduire ou, au contraire, à accentuer les inégalités dans les projets d’investissement privés.

L’objectif est de développer un cadre d’analyse opérationnel permettant aux institutions de financement du développement et aux investisseurs d’identifier de manière plus systématique les mécanismes distributifs associés aux projets d’investissement et leurs implications en matière d’inégalités.

S’appuyant à la fois sur la littérature académique et l’analyse empirique d’opérations d’investissement, le projet entend produire des outils et des recommandations pratiques pour soutenir des investissements plus inclusifs et renforcer la contribution du secteur privé à la réduction des inégalités.

Composante 2 – Outils et méthodologies pour l’identification de projets d’infrastructures inclusifs

Cette deuxième composante s’attachera à anticiper les effets distributifs des projets d’infrastructures – y compris ceux pour lesquels les bénéficiaires sont indirects ou dispersés – dans des secteurs prioritaires tels que l’énergie, le transport, le numérique, la santé et l’éducation.

Grâce à des méthodes d’évaluation ex ante des inégalités, des check-lists par secteur et la mise à disposition d’outils pour élaborer les investissements, elle fournira aux acteurs de l’Équipe Europe des instruments directement utilisables pour intégrer des considérations redistributives dès l’identification et la structuration des projets.

Partenaire de recherche : ODI Global
Budget : 130 000 €
Calendrier : juin 2026 – avril 2027

Ce projet de recherche vise à développer et tester une méthodologie permettant d’intégrer les enjeux d’inégalités dans la conception et l’instruction des projets d’investissement. Menée avec ODI Global, l’étude combine recherche méthodologique et étude de cas approfondie, sur le projet de modernisation ferroviaire Transgabonais, afin de tester et d’affiner le cadre méthodologique proposé.

En s’appuyant principalement sur cette étude de cas, mais également sur des cas d’investissements en infrastructures énergétiques, la recherche doit analyser comment la conception du projet, les modalités de financement, les conditions d’accès, les structures tarifaires et les différentes options d’investissement peuvent influencer les inégalités économiques entre les groupes de population, les territoires et les acteurs économiques. L’étude entend explorer également la relation entre croissance économique et répartition de ses bénéfices, et étendre les réflexions à d’autres contextes géographiques et secteurs d’infrastructure.

En s’appuyant sur la littérature académique, les données disponibles sur les impacts des infrastructures et les pratiques des institutions de financement du développement, le projet doit développer un cadre opérationnel permettant d’intégrer plus systématiquement les enjeux d’inégalités dans les opérations d’investissement en infrastructures. L’objectif est de produire des outils et des recommandations afin de favoriser une meilleure prise en compte des inégalités dans la conception et le financement des projets d’infrastructures.

Composante 3 – Suivi et analyse des impacts distributifs des investissements Global Gateway

Cette troisième composante doit permettre de renforcer le suivi et l’analyse des impacts des investissements Global Gateway :

En s’appuyant sur la méthodologie d’évaluation des effets distributifs (DIA/DIA+), elle mesurera la manière dont les bénéfices des projets dans les secteurs prioritaires sont répartis entre groupes de revenus, territoires et catégories sociales.
Elle développera des indicateurs liés aux inégalités adaptés aux secteurs et aux instruments de financement (garanties, blending…) de la stratégie Global Gateway, afin de faciliter un suivi et un reporting cohérents pour tous les acteurs de l’Équipe Europe – y compris les institutions européennes de financement du développement (EDFI) et les banques publiques européennes de développement.

Réduire les inégalités nécessite de comprendre non seulement si les projets de développement génèrent des résultats positifs, mais aussi qui en bénéficie en priorité. La Facilité sur les inégalités y contribue par le développement et le déploiement des méthodologies d’évaluation de l’impact distributionnel DIA et DIA+.

Développées dans le cadre du marqueur d’inégalité de l’Union européenne, ces méthodologies DIA et DIA+ sont des outils analytiques conçus pour évaluer, ex ante ou ex post, la contribution des projets de coopération au développement à la réduction des inégalités. Elles permettent de déterminer si les bénéficiaires directs d’un projet appartiennent à des groupes de population défavorisés et si les bénéfices du projet sont susceptibles d’atteindre ceux qui risquent le plus d’en être exclus.

La méthodologie DIA originale se concentre sur le profil socio-économique des bénéficiaires en utilisant des mesures de richesse basées sur les actifs, alors que l’approche DIA+ plus récente élargit l’analyse en évaluant la position des bénéficiaires dans la distribution des revenus ou de la consommation. Ensemble, ces outils fournissent une évaluation factuelle du profil distributionnel des interventions de développement et renforcent la capacité des institutions financières de développement à intégrer les enjeux d’inégalités dans la conception, la mise en œuvre et l’évaluation de leurs projets.

Dans le cadre de la troisième phase de la Facilité, des analyses DIA et DIA+ sont menées sur une sélection de projets cofinancés par l’AFD et l’UE dans différents secteurs et régions. Ces études de cas permettent de tester et d’affiner les méthodologies tout en générant des résultats concrets sur la contribution de la coopération au développement à la réduction des inégalités.

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